合規文化

一、合規文化板塊

合規價值觀

合規是我們的核心競爭力。

合規理念

人人合規——育企之源

事事合規——立企之根

時時合規——興企之本

處處合規——強企之基

二、商業準則板塊

中國中車商業行為準則

1.誠信守法

中國中車及所有員工的各項經營活動或行為必須遵守經營行為所在國的法律法規，在任何情況下不得從事違法活動。

我們秉持誠實守信的原則，嚴格履行或兌現作出的任何承諾。我們倡導公司所有的員工彼此尊重

，誠實守信。

2.反洗錢

中國中車隻與從事合法經營活動或行為且資金來源合法的
、信xin譽yu良liang好hao的de商shang業ye夥huo伴ban做zuo交jiao易yi或huo合he作zuo。中zhong國guo中zhong車che所suo有you員yuan工gong必bi須xu遵zun守shou適shi用yong的de反fan洗xi錢qian法fa律lv

，員yuan工gong必bi須xu時shi刻ke警jing惕ti並bing及ji時shi報bao告gao客ke戶hu和he商shang業ye夥huo伴ban的de可ke疑yi行xing為wei。公gong司si不bu為wei洗xi錢qian提ti供gong便bian利li或huo支zhi持chi。

3. 反腐敗

中國中車通過公平競爭獲取交易機會
，禁止通過向他人提供不當利益的方式贏取交易機會。

公司任何員工不得直接或間接向政府官員、交易相對方的員工提供
、承諾或授權提供金錢或其它任何有價物品

，以獲取不當利益。

政府官員包括任何政府或其它公共機關、部門或法律實體所有級別的官員或雇員
，其中包括國有企業和國際組織的官員或雇員，還包括政黨官員、政治候選人、以及政黨雇員。

上述禁止行為，公司及員工也不得通過代理人、中間人、商業夥伴或其他第三方代替公司實施。

為wei避bi免mian上shang述shu情qing況kuang發fa生sheng
，負fu責ze聘pin用yong顧gu問wen和he代dai理li人ren或huo尋xun找zhao合he作zuo夥huo伴ban的de公gong司si員yuan工gong必bi須xu采cai取qu適shi當dang措cuo施shi，確que保bao上shang述shu第di三san方fang理li解jie並bing接jie受shou中zhong國guo中zhong車che的de反fan腐fu敗bai政zheng策ce或huo類lei似si規gui定ding；評估這些第三方的資質、能力與聲譽
；以及在協議或合同中加入適當的反腐敗條款、以保護公司的利益。

gongsiyuangongbudejieshoubudangliyihuojiyuhuoqubuzhengdangliyizhimudezuochuhuojieshouxiangguanchengnuo。gongsiyuangongouerjieshouyixiefuhedangdifengsuxiguanyijizhongguozhongchezhengcejinjuyouxiangzhengjiazhidelipinhuojiazhihelidecanyinhuoyuleyaoqingbushouxianzhi。duirenheqitalipin、餐飲或娛樂邀請必須予以拒絕。

4. 崇尚公平競爭

公司崇尚公平競爭，所有員工都不得違反反壟斷法。

員工不得與競爭對手談論產品的價格
、成本等競爭性敏感信息，利用非法手段獲取競爭對手的保密信息
，或者惡意傳播有關競爭對手或其他產品或服務的虛假信息。

5. 人權
、宗教及種族

中國中車尊重每個人的尊嚴
、隱yin私si和he其qi它ta權quan利li，不bu因yin種zhong族zu或huo宗zong教jiao歧qi視shi任ren何he人ren。在zai全quan球qiu範fan圍wei內nei
，中zhong國guo中zhong車che遵zun守shou適shi用yong的de法fa律lv法fa規gui，尊zun重zhong人ren權quan
，拒ju絕jue未wei成cheng年nian人ren勞lao動dong和he強qiang製zhi勞lao動dong。

6. 環境、安全與健康

中國中車貫徹環保
、安全和健康保護的理念

，在全球範圍內執行適用的環境與健康標準
，履行社會責任。

公司所有員工必須遵守環保、安全與健康的管理目標。

7. 出口管製

中國中車遵守經營所在國適用的出口管製法律法規。公司遵守聯合國等貿易、經濟製裁規定。涉及貨物、服務、硬件、軟件或技術進出口業務的員工必須遵守適用的經濟製裁、出口管製及進出口法律法規以及公司製定的任何相關政策。

8. 供應商響應

中(zhong)國(guo)中(zhong)車(che)希(xi)望(wang)其(qi)供(gong)應(ying)商(shang)遵(zun)守(shou)所(suo)有(you)適(shi)用(yong)的(de)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)並(bing)認(ren)可(ke)中(zhong)國(guo)中(zhong)車(che)的(de)價(jia)值(zhi)觀(guan)

，且(qie)希(xi)望(wang)供(gong)應(ying)商(shang)在(zai)對(dui)利(li)益(yi)相(xiang)關(guan)方(fang)和(he)環(huan)境(jing)責(ze)任(ren)承(cheng)擔(dan)方(fang)麵(mian)秉(bing)承(cheng)與(yu)中(zhong)國(guo)中(zhong)車(che)類(lei)似(si)的(de)原(yuan)則(ze)並(bing)采(cai)取(qu)類(lei)似(si)的(de)風(feng)險(xian)管(guan)控(kong)措(cuo)施(shi)。中(zhong)國(guo)中(zhong)車(che)的(de)員(yuan)工(gong)有(you)義(yi)務(wu)向(xiang)其(qi)他(ta)供(gong)應(ying)商(shang)宣(xuan)傳(chuan)中(zhong)國(guo)中(zhong)車(che)商(shang)業(ye)行(xing)為(wei)準(zhun)則(ze)。

9. 捐贈和讚助

中國中車倡導基於教育、科學、社會福利和人道主義、扶fu貧pin等deng公gong益yi目mu的de而er捐juan贈zeng。為wei廣guang告gao之zhi目mu的de而er進jin行xing的de讚zan助zhu不bu視shi為wei捐juan贈zeng，為wei了le商shang業ye目mu的de而er向xiang行xing業ye協xie會hui提ti供gong款kuan項xiang或huo者zhe向xiang組zu織zhi機ji構gou繳jiao納na的de會hui員yuan費fei不bu視shi為wei捐juan贈zeng。

禁止以下捐贈：

政治捐款；

有損公司聲譽的捐贈
；

給個人以及營利性組織的捐贈
；

通過向私人賬戶彙款而進行的捐贈
；或

開展報酬遠大於服務價值的變相捐贈。

讚助應具有合法的商業目的並有公平合理的對價。

10.不與中國中車競爭

公司員工不得經營或者協助任何第三方與中國中車進行競爭。公司員工不得從事與中國中車相競爭的兼職工作。

員工不得從事與公司存在利益衝突的商業行為。

11.投訴與建議

公司所有員工可向其部門負責人
、合規負責人或處理投訴的部門人員提出投訴。

員工一旦發現違反公司商業行為準則的行為有義務進行投訴。

公司接受秘密並且匿名的投訴，公司會對投訴進行調查，一經查實，公司會采取有效的糾正措施。

公司對所有文檔均會在法律許可的範圍內予以保密。公司決不允許對善意的投訴人進行任何打擊報複。

12.執行與監督

任ren何he組zu織zhi的de誠cheng信xin與yu合he規gui文wen化hua均jun應ying始shi自zi於yu最zui高gao管guan理li層ceng。所suo有you管guan理li人ren員yuan都dou應ying履lv行xing管guan理li與yu監jian督du職zhi責ze，所suo有you管guan理li人ren員yuan應ying率lv先xian垂chui範fan，作zuo合he規gui的de典dian範fan，同tong時shi必bi須xu向xiang員yuan工gong宣xuan貫guan在zai日ri常chang經jing營ying活huo動dong中zhong誠cheng信xin與yu合he規gui的de重zhong要yao性xing。

全球範圍內的中國中車管理層應積極主動推行《中國中車商業行為準則》並確保廣泛發布及貫徹落實。

公司應定期檢查監督各領域、各地區公司遵守執行本準則的情況。

公司倡導各領域、各地區均設置合規組織機構，以確保公司合規管理工作的有效執行。